客户简介：

山东金岭矿业股份有限公司是深圳证券交易所上市公司，创建于1948年，主营井下开采、选矿业务，主要产品为多种矿粉产品。公司2008年开采矿石能力200万吨，年销售收入10多亿元。

项目背景：

《内部控制基本规范》及其配套指引要求境内外上市公司建立内部控制体系。为促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，保障公司资产的安全和完整，防范和控制公司风险，山东金岭矿业股份有限公司按照中国证监会、深圳证券交易所的相关要求，拟进行内部控制制度建设工作。

解决方案：

1、在对金岭矿业原有管理流程进行梳理的基础上，通过管理流程的规范与优化，有效整合业务与管理流程。

2、建立符合中国证监会、深圳证券交易所合规要求与企业实际，建立了以风险为导向，标准化、规范化的内部控制系统，梳理公司主要的管理流程和业务流程，明确主要管理流程和业务流程中的岗位职责划分；内部控制体系建设成果包括相关制度20多个，梳理现有的各项管理制度，加强管理制度的时效性、可操作性，规避管理活动中的交叉和盲点。

实施效果：

1、内部控制体系建设满足了中国证监会和深圳市证券交易所的合规要求。

2、实现公司治理结构与内部控制的有效链接，保证公司决策权行使的合理性和效率。

3、为企业建立完善的内部控制制度，保障企业经营管理的安全，防范并化解企业运作风险，提高经营效益和效率，保护投资者合法权益。